Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) έχει διευθετήσει τις κατηγορίες με έναν πρώην διευθυντή προϊόντων της Coinbase και τον αδερφό του για συμμετοχή σε συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών, η υπηρεσία ανακοινώθηκε Τρίτη.
Ο Ishan Wahi, ο πρώην υπάλληλος της Coinbase, και ο αδερφός Nikhil Wahi, συμμετείχαν σε «ένα σχέδιο συναλλαγών πριν από πολλαπλές ανακοινώσεις σχετικά με τουλάχιστον εννέα χρεόγραφα κρυπτονομισμάτων που θα ήταν διαθέσιμα για διαπραγμάτευση στην πλατφόρμα Coinbase», δήλωσε η SEC.
Τα δύο αδέρφια κατηγορήθηκαν αρχικά μετά την υποβολή καταγγελίας από το πρακτορείο στις 21 Ιουλίου 2022.
Η κατάθεση ανέφερε ότι η Coinbase αντιμετώπισε αυτές τις πληροφορίες ως εμπιστευτικές και προειδοποίησε τους υπαλλήλους να μην ανταλλάσσουν ή να ενημερώνουν άλλους με τις πληροφορίες των κουπονιών που επρόκειτο να καταχωρηθούν στην πλατφόρμα της. Από τον Ιούνιο του 2021 έως τον Απρίλιο του 2022, ο Ishan επανειλημμένα «έδινε συμβουλές για τον χρόνο και το περιεχόμενο των επερχόμενων ανακοινώσεων καταχώρισης» στον Nikhil και τον φίλο του Sameer Ramani.
Τόσο ο Nikhil όσο και ο Ramani φέρεται να αγόρασαν τουλάχιστον 25 περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης, με εννέα από αυτά – AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX και KROM – να είναι χρεόγραφα και τα πούλησαν λίγο αργότερα για κέρδος περίπου 1,1 εκατομμυρίων δολαρίων. σύμφωνα με SEC αρχειοθέτηση από τον Ιούλιο του 2022.
«Αν και οι επίμαχες τεχνολογίες σε αυτή την περίπτωση μπορεί να είναι νέες, η συμπεριφορά δεν είναι», δήλωσε ο Gurbir S. Grewal, διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, σε δήλωση. «Οι ομοσπονδιακοί νόμοι περί τίτλων δεν εξαιρούν τους τίτλους περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης από την απαγόρευση κατά των συναλλαγών από εμπιστευτικές πληροφορίες, ούτε και η SEC».
Τα δύο αδέρφια συμφώνησαν να απαλλάξουν τα «παράνομα» κέρδη τους και να πληρώσουν τόκους. Επιπλέον, παραδέχονται ένοχοι για τις κατηγορίες του Υπουργείου Δικαιοσύνης για συνωμοσία για τη διάπραξη απάτης μέσω συρμάτων, με τον Ishan να αντιμετωπίζει ποινή φυλάκισης δύο ετών και τον Nikhil να εκτίει ποινή 10 μηνών. Ο Ishan πρέπει επίσης να χάσει 10,97 αιθέρα, περίπου 20.900 $ και 9.440 από το stablecoin USDT. Ο Nikhil πρέπει να χάσει 892.500 $.
Η SEC είπε ότι δεν επιδιώκει άλλες κυρώσεις ως απάντηση στις ποινές φυλάκισης των αδελφών Wahi. Ο Ραμάνι είναι ακόμα ελεύθερος. Αν και είναι πολίτης των ΗΠΑ, πιστεύεται ότι βρίσκεται στην Ινδία, σύμφωνα με την SEC.
Ο διακανονισμός απαντά στο ερώτημα εάν τα εννέα κρυπτονομίσματα ήταν τίτλοι ή όχι, που αρχικά ο Ishan τον Φεβρουάριο. Αυτή η υπόθεση θα μπορούσε να προσφέρει σαφήνεια για μελλοντικές υποθέσεις που αφορούν κρυπτονομίσματα και νομικό πλαίσιο για όσους εμπλέκονται στην αγορά.
Στο παρελθόν, ο πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, δήλωσε ότι σχεδόν όλα τα κρυπτονομίσματα είναι τίτλοι, με εξαίρεση το Bitcoin. Ενώ η στάση της SEC γίνεται ολοένα και πιο ξεκάθαρη με κάθε ανακοίνωση, πολλοί παίκτες στη βιομηχανία κρυπτογράφησης συνεχίζουν να αντιτάσσονται σε αυτήν την απόφαση με την ελπίδα να αποκτήσουν προσαρμοσμένα πλαίσια ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων σε αντίθεση με την προσαρμογή της βιομηχανίας στην παραδοσιακή χρηματοδότηση.
